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证监会发布发行审核弹性措施 批文有效期暂缓计算

时代周报记者:苏长春

  

  在防控新型冠状病毒肺炎疫情的大背景下,证监会发行部也对近期发行监管工作作出了弹性安排。2月3日,发布了《关于发行监管工作支持防控新型冠状病毒感染肺炎疫情相关安排的通知》(以下简称《通知》)。

  时代周报记者注意到,证监会发行部共作出四方面安排,其中最具看点的是,对于发行人的反馈意见回复时限、告知函回复时限、财务报表有效期届满后终止审查时限等,以及已核发的再融资批文有效期,均暂缓计算。

  “反馈意见、告知函等回复工作都是有时限要求的,但在疫情特殊时期,保荐代表人很难去到项目企业现场办公,出差也不便利,难以完成相关工作。发行部此时作出暂缓计算时间的安排可以说是个及时雨”, 同升娱乐银泰证券股转系统业务部总经理张可亮2月3日对时代周报记者表示。

  首创证券研发部总经理王剑辉告诉记者,《通知》中所指的发行审核相关时限和已核发再融资批文的有效期暂缓计算,可以理解成发行人、保荐人等受疫情影响工作的这个时间段暂不计入,如发行部下发的批文原本应该六个月内执行,但到疫情爆发前已经有五个月,第六个月刚好赶上疫情爆发期,那么这个月可以理解为暂缓计算。

  除了对发行审核相关期限和再融资批文有效期暂缓计算外,在防控疫情期间,为便利相关主体,发行部还将开通以传真、电子邮件、邮寄光盘等为主要形式报送文件。发行部也会以传真、邮寄或公告等主要方式送达发行核准批文、反馈意见、告知函等。

  “这些交流方式是目前疫情形势下监管部门最大化为发行人和券商投行保荐人员提供便利的举措,一方面防止券商投行人员到疫区发行金融债券、资产支持证券、公司信用类债券等出现感染;另一方面,传真、电子邮件、邮寄光盘等同样可以达到现场效果,有助于更好保护发行人和券商投行人员,进一步提高服务效率”,新时代证券首席经济学家潘向东接受时代周报记者采访时指出。

  一家总部位于厦门的中小型券商投行事业部总经理对时代周报记者坦言,除了对已审核的发行工作期限暂缓外,还希望监管部门能对预申报项目给予一定关注。

  “我们今年就有一个预申报项目现场核查工作开展起来较为困难,这可能也会对申报造成阻碍,是否有可能涉及今年的工作先以远程方式展开,后期再进行补充和完善。当然前提是基于保荐机构近两年对于项目的深入了解,以及前期尽调工作已经确认没有太大问题的情况下,监管给予一定优化调整”,该总经理提议。